企業法律風險防范與控制（一）

第一部分:中國企業所面臨的巨大發展機遇與法律風險

一、中國企業所面臨的巨大發展機遇與法律風險

　　目前，中國經濟正處于持續穩定發展的戰略機遇期，以長三角、珠三角、京津冀地區的高速發展和東北振興、西部開發、中部崛起為時代特色的國民經濟整體發展態勢，正顯示出中國經濟社會和諧發展的勃勃生機。中國企業正面臨著“經濟市場化、市場國際化、政治民主化、社會和諧化”的良好發展氛圍，另一方面，中國企業所面臨的競爭環境也越來越明顯地呈現出“國內競爭國際化、全面競爭立體化、規模競爭壟斷化、無情競爭兩極化”的復雜而激烈的態勢：市場競爭已經從企業產品、服務、機制的競爭發展到人才、企業文化以及以品牌為核心的全面競爭；在“贏家通吃”的時代，競爭的激烈化、專業化、特色化，對企業的綜合實力提出了更高的要求。市場競爭的無情性，對于我們有效防范和控制企業的法律風險提出了更高的要求。

     二、企業法律風險的基本特征及其成因

　　企業法律風險是一個不斷發展的概念，至今尚無一個為各界所公認的權威定義。筆者認為：企業法律風險是指因法律環境變更、意外事件發生、第三方行為、企業或其員工的行為(其性質包括合法的與非法的行為，其形式包括作為或不作為)所導致的、與企業意愿相違背的、使企業遭受不利法律后果的可能性。

　　企業法律風險一般包括這樣幾個特征：（一）只是一種可能性，肯定發生的或不可能發生的都不是風險；（二）可能給企業帶來不利的法律后果；（三）這種不利的法律后果違背了企業的主觀意愿；（四）法律風險的成因復雜：包括法律環境變更、意外事件、第三方行為等外部因素，也包括企業及其員工合法的和非法的行為、主動與被動的行為等內部原因。

　　企業法律風險基本成因及防范對策:

　　（一）法律環境變更。國家法律的變更、經濟宏觀調控以及對某一特定產業政策的變化，都可能導致特定企業的法律風險。國家政策法律的調整一般都會有前兆，企業密切關注和科學預測是可以有效防范的。

　 （二）意外事件發生。對不可抗力和其他意外事件（如企業主要領導人身體意外）的發生，企業可以通過緊急預案的制定和實施，在法律范圍內努力將其損失盡可能地降至最低。

　（三）第三方行為。這里一般指第三方主動的加害行為，對此可通過企業內部風險防控機制進行有效控制。

（四）企業決策失誤。這里是指企業在對成本、風險和預期效益之間進行比較后作出甘冒風險的決策，這種法律風險是企業在預見到的前提下進行抉擇的一種結果，也往往是不得不冒的一種風險。對此，只有通過加強科學的法律風險分析，降低法律風險發生的幾率。

（五）企業員工行為。這里的行為既包括合法的行為（如對外簽合同受騙），也包括非法的行為（如蓄意破壞企業財產）；既包括不應為而為的主動行為，也包括應為而不為的消極不作為；既包括員工故意為之的道德性風險，也包括員工過失導致的素質性風險。此種風險的應對之策應該是加強企業員工的思想和工作素質建設，強化防范風險的機制。

三、多管齊下防范企業法律風險

　　(一)扁鵑三兄弟的啟示：企業法律風險需要事前防范、事中控制與事后補救相結合。中國古代有位神醫叫做扁鵑，有一回皇帝夸他是天下第一神醫。扁鵑卻認為自己的大哥遠勝于己，因為他總是在病人尚未發病之際即將其身體調理健康；二哥也比自己高明，因為他總在病人剛剛發病之初即有效控制病情；而自己只能在病情惡化后才出手治病，雖贏得更大名聲卻對保護病人健康最無能。我想說的是，對于企業法律風險防范，必須加強事前的防范、事中的控制和事后的危機處理等各個方面的建設，“扁氏三兄弟”一個都不能少。

（二）中國的企業法律風險防范不能自外于世界經驗。路偉律師事務所的呂立山先生和他所領導的優秀團隊，他們發布的關于“中國企業百強”法律風險分析的報告，有效地提升了國人對企業法律風險防范的關注與重視。根據路偉的研究成果，企業法律風險評分每一百分即意味著企業投入法律風險防范的費用應占其產值的1%。中國企業平均的法律風險評分為42分，用于法律風險防范的費用應為產值的0.42%，而目前卻僅為0.02%，很值得我們反思，也需要我們不斷學習。

（三）中國企業的法律風險防范需要中國智慧。中國傳統與文化的獨特性，市場經濟的與眾不同，社會誠信體系的普遍缺失，法治的不完備，這些因素都決定著中國企業的法律風險防范既需要遵守國際規則，更需要結合中國的國情。（未完待續）

（資料來源：呂良彪律師在“企業法律風險防范與控制國際論壇暨首屆中國企業法律顧問年度峰會”上的專題演講）